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CNBV multa a 11 bancos por 25.8 mdp
Las penas económicas se impusieron por no cumplir con las obligaciones relativas al Coeficiente de Cobertura de Liquidez.
Fecha de Publicación: 2022-09-21 12:28:00
Categoría(s):
Seguridad.
Un total de 11 bancos fueron multados en su conjunto por 25 millones 884 mil 378 pesos, de acuerdo con la actualización que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) hace mensual sobre las sanciones que impone a las instituciones financieras que regula y supervisa.
Con base en la información publicada, Invex fue el banco con el monto más alto por sanciones con seis millones 794 mil 100 pesos, es decir 26.1% del total del valor de las multas.
Este saldo respondió a tres multas, cada una por dos millones 264 mil 700 pesos, ya que en su carácter de fiduciario omitió proporcionar a la CNBV y a la Bolsa Mexicana de Valores diversa información contable y administrativa en el período del 2017 al 2021 y que estaba obligada a ello, con base a la Ley del Mercado de Valores.
Le sigue Banco Actinver con un total de cuatro millones 804 mil 260 pesos en siete multas y de las cuales destacan una por un millón 267 mil 350 pesos, ya que dicha sociedad omitió proporcionar en 86 casos, dentro de los plazos señalados por la CNBV, la información y/o documentación que le fuera requerida en los meses de abril, mayo, junio, julio y agosto de 2019.
Así como otra por un millón 255 mil 680 pesos, debido a que omitió proporcionar en 90 casos, dentro de los plazos señalados por esta comisión, la información y/o documentación que le fuera requerida en los meses de noviembre de 2018, enero, febrero, marzo y abril de 2019.
Banco Santander México fue sancionado con cuatro millones 680 mil 380 pesos, en tres multas, dos de estas por dos millones 264 mil 700 pesos, por no cumplir con las obligaciones relativas al Coeficiente de Cobertura de Liquidez. Ello, al registrar deficiencias en la determinación de los flujos de entrada y salida de compraventa a fecha valor y en el reconocimiento de flujo de salidas de efectivo, derivadas de la clasificación, ambos casos en 2017.
Así como una sanción de 150 mil 980 pesos, por proporcionó información inconsistente al registrar deficiencias en el cálculo de flujos de entrada y de salida de compra - venta de títulos a fecha valor con base en la Ley de Instituciones de Crédito (LIC).
Scotiabank fue sancionado con tres millones 599 mil 750 pesos distribuidos en 10 multas, siendo la más alta por un monto de un millón 255 mil 680 pesos, al omitir proporcionar en 82 casos, dentro de los plazos señalados por la CNBV, la información y/o documentación que le fuera requerida en los meses de noviembre y diciembre de 2018 y enero, febrero, marzo y abril de 2019.
La CNBV multó a Autofin con dos millones 740 mil 728 pesos en tres multas, donde las más alta ascendió a dos millones 688 mil 600 pesos, porque excedió el límite de las inversiones con cargo de la parte básica del capital neto de la institución regulada por la ley en 2021, de acuerdo con la LIC.
En tanto que HSBC México fue sancionado con un millón 13 mil 880 pesos, en cuatro multas por 253 mil 470 pesos cada una, porque omitió proporcionar en los plazos establecidos para tales efectos, los diversos requerimientos de información y/o documentación, solicitados por la CNBV en 2019.
También fueron objeto de sanción los bancos Banxol de México con 403 mil pesos porque bajo la Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros, omitió entregar en el plazo establecido la información a la que se refiere la 11a de las disposiciones de carácter general aplicables a las redes de medios de disposición, correspondiente al año 2018.
ABC Capital con dos sanciones por un total de 377 mil 450 pesos por deficiencias en su Control Interno y por deficiencias en materia de políticas relacionadas con el centro de atención telefónica y protocolo criptográfico de comunicación en la banca por internet, ambas en 2017.
BBVA Bancomer con 806 mil 580 pesos en tres multas, por omitir desarrollar permanentemente las funciones de contraloría interna, consistente en la elaboración de la información completa, correcta, precisa, íntegra, confiable y oportuna, toda vez que, la información enviada a la CNBV en respuesta a cuatro oficios en 2021 era incorrecta.
Por incumplir las disposiciones emitidas por esta comisión en materia de sistemas de control interno, al carecer de la debida implementación de los canales de comunicación y de flujo de información entre las distintas unidades y áreas de dicha sociedad para proporcionar en tiempo y forma la información solicitada por esta comisión ocurrido en 2021.
Además de incumplir con las disposiciones emitidas por la CNBV en virtud de que el área de auditoría interna omitió cerciorarse que la información proporcionada por dicha sociedad a esta comisión fuera correcta y oportuna, ocurrido en 2021.
Bansi con 422 mil 450 pesos, porque en materia de prevención de lavado de dinero incumplió lo establecido en las disposiciones de la Ley de Instituciones de Crédito, ya que presentó información con errores, a la CNBV, en 2019. Así como Banorte con 241 mil 800 pesos por deficiencias en su control interno.
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